爲(wéi / wèi)維護私募基金行業秩序，維護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展，中國(guó)證券投資基金業協會（以(yǐ)下簡稱協會）決定采取以(yǐ)下措施，進一(yī / yì ／yí)步加強私募基金行業自律管理。
一(yī / yì ／yí)、發揮調解作用，維護投資者合法權益
私募基金管理人(rén)應當積極履行誠實守信、勤勉盡責的(de)義務，主動承擔社會責任。協會鼓勵私募基金管理人(rén)與投資者或者相關當事人(rén)依法和(hé / huò)解，積極承擔法律法規規定和(hé / huò)合同約定的(de)民事責任，主動作出(chū)說(shuō)明或采取措施減輕或消除不(bù)良影響。凡是(shì)能夠主動說(shuō)明情況或者采取積極措施消除不(bù)良影響的(de)私募基金管理人(rén)，協會不(bù)啓動調查，不(bù)采取紀律處分或不(bù)進一(yī / yì ／yí)步采取自律管理措施，并建議監管部門依法減免行政處罰。
二、樹立會員形象，維護會員合法權益
進一(yī / yì ／yí)步嚴格私募基金管理人(rén)加入協會的(de)标準，完善入會程序，有序引導私募基金管理人(rén)加入協會。投訴事項未解決、存在(zài)負面輿情或者經營風險較大(dà)的(de)私募基金管理人(rén)不(bù)予入會。加強對會員的(de)自律管理，對于(yú)違反法律法規和(hé / huò)自律規則的(de)會員及其從業人(rén)員，且未能主動采取措施消除不(bù)良影響的(de)，按照《會員管理辦法》及相關自律規則實施紀律處分，嚴肅問責。建立健全會員和(hé / huò)從業人(rén)員的(de)執業誠信檔案和(hé / huò)公示制度，不(bù)斷強化市場化和(hé / huò)社會化的(de)誠信約束。樹立和(hé / huò)維護好會員的(de)形象與品牌，發揮會員機構的(de)模範示範作用，引導私募基金行業正風肅紀，規範發展。
三、堅守行業底線，建立異常經營機構快速處理機制
對于(yú)已經被司法機關、監管部門調查認定不(bù)再符合登記規定的(de)私募基金管理人(rén)，協會直接根據調查認定結果對其予以(yǐ)公告注銷。對于(yú)出(chū)現異常經營情形，且未能主動消除不(bù)良影響的(de)非會員私募基金管理人(rén)，協會将要(yào / yāo)求其自行聘請律師事務所提交法律意見書，說(shuō)明是(shì)否符合登記規定。對于(yú)未能提交法律意見書或者法律意見書認定其不(bù)再符合登記的(de)私募基金管理人(rén)，協會将公告予以(yǐ)注銷。對于(yú)存在(zài)重大(dà)經營風險，或者處于(yú)調查期間且調查結果尚未形成的(de)私募基金管理人(rén)，協會暫停受理新基金備案申請、該私募基金管理人(rén)相關重大(dà)事項變更申請，以(yǐ)及相關關聯方新設私募基金管理人(rén)的(de)登記申請。嚴肅追究從業人(rén)員責任，對因重大(dà)違法違規而(ér)被注銷的(de)機構中具有基金從業資格的(de)高級管理人(rén)員一(yī / yì ／yí)律取消從業資格，加入黑名單。私募基金管理人(rén)登記被注銷後，有關機構不(bù)得募集設立私募基金，已備案的(de)私募基金應當按照法律法規和(hé / huò)合同約定妥善處置，維護好投資者的(de)合法權益。
四、發揮律師作用，建立健全責任追究機制
充分發揮律師維護法律正确實施，維護社會公平和(hé / huò)正義的(de)法律服務作用，制定和(hé / huò)發布律師事務所入會指引，吸收精通基金法律服務、執業質量和(hé / huò)執業信譽有保障的(de)律師事務所加入協會。建立健全基金法律服務的(de)執業标準體系和(hé / huò)會員律師事務所的(de)自律管理機制，爲(wéi / wèi)基金行業提供更加優質的(de)法律服務保障。建立健全私募基金管理人(rén)登記法律意見書的(de)責任追究機制，出(chū)具登記法律意見書一(yī / yì ／yí)年内，相關私募基金管理人(rén)被公告注銷的(de)，三年内不(bù)再接受相關律師事務所和(hé / huò)律師出(chū)具的(de)登記法律意見書。充分發揮律師事務所的(de)積極性，事後回訪調查發現問題的(de)，可以(yǐ)按照法律法規和(hé / huò)委托協議約定，通知協會撤銷相關法律意見書，協會不(bù)追究相關律師事務所的(de)責任。
附件：《關于(yú)私募基金管理人(rén)在(zài)異常經營情形下提交專項法律意見書的(de)公告》
中國(guó)證券投資基金業協會
二〇一(yī / yì ／yí)八年三月二十七日
