關于(yú)廣東轄區私募基金管理人(rén)聯系我局有關事項的(de)通知

關于(yú)廣東轄區私募基金管理人(rén)聯系我局有關事項的(de)通知

廣東轄區各私募基金管理人(rén)：

　 根據相關法律法規要(yào / yāo)求，廣東證監局負責廣東轄區（除深圳市以(yǐ)外的(de)廣東地(dì / de)區）私募投資基金行政監管工作，目前我局監管該項業務的(de)處室是(shì)會計監管處。按照中國(guó)證券投資基金業協會《私募基金管理人(rén)登記須知》的(de)相關要(yào / yāo)求，注冊地(dì / de)在(zài)廣東轄區并已完成登記的(de)私募基金管理人(rén)，需在(zài)10個(gè)工作日内與我局會計監管處取得聯系。

鑒于(yú)廣東轄區私募基金管理人(rén)衆多，現将有關情況通知如下：

　 1.請下載并填寫《廣東轄區私募基金管理人(rén)誠信合規經營倡議書》（見附件）。

　 2.上(shàng)述材料請通過電子(zǐ)郵件（郵件名稱以(yǐ)公司全稱命名）報送至我局私募監管聯系人(rén)郵箱（huangqy@csrc.gov.cn)。

　 在(zài)此，我局呼籲轄區私募基金管理人(rén)嚴格按照《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經營機構私募資産管理業務運作管理暫行規定》以(yǐ)及《證券期貨投資者适當性管理辦法》等相關規定，依法合規經營。

　 請廣東轄區各私募基金管理人(rén)相互轉告周知。

　 聯系人(rén)：廣東證監局會計監管處 黃茜穎 020-37853863

　 附件：《廣東轄區私募基金管理人(rén)誠信合規經營倡議書》

　　　　　　　　　　 　　 廣東證監局

　　　　　　　　　 2017年12月28日

廣東轄區私募基金管理人(rén)誠信合規經營倡議書

爲(wéi / wèi)保護投資者及相關方的(de)合法權益，規範私募基金機構及人(rén)員執業行爲(wéi / wèi)，樹立廣東轄區私募基金業的(de)良好形象，維護誠信、合規、公平競争的(de)市場環境，廣東證監局向廣東轄區各私募基金管理人(rén)發出(chū)以(yǐ)下倡議：

1.嚴格遵守《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經營機構私募資産管理業務運作管理暫行規定》以(yǐ)及《證券期貨投資者适當性管理辦法》等相關規定，堅持誠信守法，堅守職業道(dào)德底線；堅持私募原則，決不(bù)變相進行公募；堅持投資者适當性管理，面向合格投資者募集資金；堅持合規經營，不(bù)得承諾保本保收益。

2.按有關規定履行信息披露義務，自覺接受監管機構、自律組織、投資者和(hé / huò)社會公衆的(de)監督，自覺履行登記、備案義務。

3.加強内部控制，建立結構合理、控制嚴密、運行高效的(de)内部控制體系，制定并執行切實有效的(de)内部控制制度，增強風險控制意識，提高風險管理能力，有效防範和(hé / huò)化解各類風險。

4.不(bù)斷提升從業人(rén)員的(de)專業素養和(hé / huò)道(dào)德水平，規範從業人(rén)員的(de)執業行爲(wéi / wèi)。

5.杜絕損害投資者合法權益的(de)非法活動。

廣東證監局

2017年12月

備注：請反饋WORD文件，無需簽字簽章或掃描（請勿發送PDF文件）。