企業境外投資管理辦法
（發改委令第11号）
第一(yī / yì ／yí)章 總則
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)加強境外投資宏觀指導，優化境外投資綜合服務，完善境外投資全程監管，促進境外投資持續健康發展，維護我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全，根據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)行政許可法》《國(guó)務院關于(yú)投資體制改革的(de)決定》《國(guó)務院對确需保留的(de)行政審批項目設定行政許可的(de)決定》等法律法規，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資，是(shì)指中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)境内企業（以(yǐ)下稱“投資主體”）直接或通過其控制的(de)境外企業，以(yǐ)投入資産、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他(tā)相關權益的(de)投資活動。
前款所稱投資活動，主要(yào / yāo)包括但不(bù)限于(yú)下列情形：
（一(yī / yì ／yí)） 獲得境外土地(dì / de)所有權、使用權等權益；
（二） 獲得境外自然資源勘探、開發特許權等權益；
（三） 獲得境外基礎設施所有權、經營管理權等權益；
（四） 獲得境外企業或資産所有權、經營管理權等權益；
（五） 新建或改擴建境外固定資産；
（六） 新建境外企業或向既有境外企業增加投資；
（七） 新設或參股境外股權投資基金；
（八） 通過協議、信托等方式控制境外企業或資産。
本辦法所稱企業，包括各種類型的(de)非金融企業和(hé / huò)金融企業。
本辦法所稱控制，是(shì)指直接或間接擁有企業半數以(yǐ)上(shàng)表決權，或雖不(bù)擁有半數以(yǐ)上(shàng)表決權，但能夠支配企業的(de)經營、财務、人(rén)事、技術等重要(yào / yāo)事項。
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權，自主決策、自擔風險。
第四條 投資主體開展境外投資，應當履行境外投資項目（以(yǐ)下稱“項目”）核準、備案等手續，報告有關信息，配合監督檢查。
第五條 投資主體開展境外投資，不(bù)得違反我國(guó)法律法規，不(bù)得威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全。
第六條 國(guó)家發展和(hé / huò)改革委員會（以(yǐ)下稱“國(guó)家發展改革委”）在(zài)國(guó)務院規定的(de)職責範圍内，履行境外投資主管部門職責，根據維護我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全的(de)需要(yào / yāo)，對境外投資進行宏觀指導、綜合服務和(hé / huò)全程監管。
第七條 國(guó)家發展改革委建立境外投資管理和(hé / huò)服務網絡系統（以(yǐ)下稱“網絡系統”）。投資主體可以(yǐ)通過網絡系統履行核準和(hé / huò)備案手續、報告有關信息；涉及國(guó)家秘密或不(bù)适宜使用網絡系統的(de)事項，投資主體可以(yǐ)另行使用紙質材料提交。網絡系統操作指南由國(guó)家發展改革委發布。
第二章 境外投資指導和(hé / huò)服務
第八條 投資主體可以(yǐ)就(jiù)境外投資向國(guó)家發展改革委咨詢政策和(hé / huò)信息、反映情況和(hé / huò)問題、提出(chū)意見和(hé / huò)建議。
第九條 國(guó)家發展改革委在(zài)國(guó)務院規定的(de)職責範圍内，會同有關部門根據國(guó)民經濟和(hé / huò)社會發展需要(yào / yāo)制定完善相關領域專項規劃及産業政策，爲(wéi / wèi)投資主體開展境外投資提供宏觀指導。
第十條 國(guó)家發展改革委在(zài)國(guó)務院規定的(de)職責範圍内，會同有關部門加強國(guó)際投資形勢分析，發布境外投資有關數據、情況等信息，爲(wéi / wèi)投資主體提供信息服務。
第十一(yī / yì ／yí)條 國(guó)家發展改革委在(zài)國(guó)務院規定的(de)職責範圍内，會同有關部門參與國(guó)際投資規則制定，建立健全投資合作機制，加強政策交流和(hé / huò)協調，推動有關國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區爲(wéi / wèi)我國(guó)企業開展投資提供公平環境。
第十二條 國(guó)家發展改革委在(zài)國(guó)務院規定的(de)職責範圍内，推動海外利益安全保護體系和(hé / huò)能力建設，指導投資主體防範和(hé / huò)應對重大(dà)風險，維護我國(guó)企業合法權益。
第三章 境外投資項目核準和(hé / huò)備案
第一(yī / yì ／yí)節核準、備案的(de)範圍
第十三條 實行核準管理的(de)範圍是(shì)投資主體直接或通過其控制的(de)境外企業開展的(de)敏感類項目。核準機關是(shì)國(guó)家發展改革委。
本辦法所稱敏感類項目包括：
（一(yī / yì ／yí)） 涉及敏感國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區的(de)項目；
（二） 涉及敏感行業的(de)項目。
本辦法所稱敏感國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區包括：
（一(yī / yì ／yí)） 與我國(guó)未建交的(de)國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區；
（二） 發生戰争、内亂的(de)國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區；
（三） 根據我國(guó)締結或參加的(de)國(guó)際條約、協定等，需要(yào / yāo)限制企業對其投資的(de)國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區；
（四） 其他(tā)敏感國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區。
本辦法所稱敏感行業包括：
（一(yī / yì ／yí)） 武器裝備的(de)研制生産維修；
（二） 跨境水資源開發利用；
（三） 新聞傳媒；
（四） 根據我國(guó)法律法規和(hé / huò)有關調控政策，需要(yào / yāo)限制企業境外投資的(de)行業。
敏感行業目錄由國(guó)家發展改革委發布。
第十四條 實行備案管理的(de)範圍是(shì)投資主體直接開展的(de)非敏感類項目，也(yě)即涉及投資主體直接投入資産、權益或提供融資、擔保的(de)非敏感類項目。
實行備案管理的(de)項目中，投資主體是(shì)中央管理企業（含中央管理金融企業、國(guó)務院或國(guó)務院所屬機構直接管理的(de)企業，下同）的(de)，備案機關是(shì)國(guó)家發展改革委；投資主體是(shì)地(dì / de)方企業，且中方投資額3億美元及以(yǐ)上(shàng)的(de)，備案機關是(shì)國(guó)家發展改革委；投資主體是(shì)地(dì / de)方企業，且中方投資額3億美元以(yǐ)下的(de)，備案機關是(shì)投資主體注冊地(dì / de)的(de)省級政府發展改革部門。本辦法所稱非敏感類項目，是(shì)指不(bù)涉及敏感國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區且不(bù)涉及敏感行業的(de)項目。本辦法所稱中方投資額，是(shì)指投資主體直接以(yǐ)及通過其控制的(de)境外企業爲(wéi / wèi)項目投入的(de)貨币、證券、實物、技術、知識産權、股權、債權等資産、權益以(yǐ)及提供融資、擔保的(de)總額。
本辦法所稱省級政府發展改革部門，包括各省、自治區、直轄市及計劃單列市人(rén)民政府發展改革部門和(hé / huò)新疆生産建設兵團發展改革部門。
第十五條 投資主體可以(yǐ)向核準、備案機關咨詢拟開展的(de)項目是(shì)否屬于(yú)核準、備案範圍，核準、備案機關應當及時(shí)予以(yǐ)告知。
第十六條 兩個(gè)以(yǐ)上(shàng)投資主體共同開展的(de)項目，應當由投資額較大(dà)一(yī / yì ／yí)方在(zài)征求其他(tā)投資方書面同意後提出(chū)核準、備案申請。如各方投資額相等，應當協商一(yī / yì ／yí)緻後由其中一(yī / yì ／yí)方提出(chū)核準、備案申請。
第十七條 對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務費、資源勘探費等）規模較大(dà)的(de)，投資主體可以(yǐ)參照本辦法第十三條、第十四條規定對項目前期費用提出(chū)核準、備案申請。經核準或備案的(de)項目前期費用計入項目中方投資額。
第二節 核準的(de)程序和(hé / huò)時(shí)限
第十八條 實行核準管理的(de)項目，投資主體應當通過網絡系統向核準機關提交項目申請報告并附具有關文件。其中，投資主體是(shì)中央管理企業的(de)，由其集團公司或總公司向核準機關提交；投資主體是(shì)地(dì / de)方企業的(de)，由其直接向核準機關提交。
第十九條 項目申請報告應當包括以(yǐ)下内容：
（一(yī / yì ／yí)） 投資主體情況；
（二） 項目情況，包括項目名稱、投資目的(de)地(dì / de)、主要(yào / yāo)内容和(hé / huò)規模、中方投資額等；
（三） 項目對我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全的(de)影響分析；
（四） 投資主體關于(yú)項目真實性的(de)聲明。
項目申請報告的(de)通用文本以(yǐ)及應當附具的(de)文件（以(yǐ)下稱“附件”）清單由國(guó)家發展改革委發布。
第二十條 項目申請報告可以(yǐ)由投資主體自行編寫，也(yě)可以(yǐ)由投資主體自主委托具有相關經驗和(hé / huò)能力的(de)中介服務機構編寫。
第二十一(yī / yì ／yí)條 項目申請報告和(hé / huò)附件齊全、符合法定形式的(de)，核準機關應當予以(yǐ)受理。
項目申請報告或附件不(bù)齊全、不(bù)符合法定形式的(de)，核準機關應當在(zài)收到(dào)項目申請報告之(zhī)日起5個(gè)工作日内一(yī / yì ／yí)次性告知投資主體需要(yào / yāo)補正的(de)内容。逾期不(bù)告知的(de)，自收到(dào)項目申請報告之(zhī)日起即爲(wéi / wèi)受理。核準機關受理或不(bù)予受理項目申請報告，都應當通過網絡系統告知投資主體。投資主體需要(yào / yāo)受理或不(bù)予受理憑證的(de)，可以(yǐ)通過網絡系統自行打印或要(yào / yāo)求核準機關出(chū)具。
第二十二條 項目涉及有關部門職責的(de)，核準機關應當商請有關部門在(zài)7個(gè)工作日内出(chū)具書面審查意見。有關部門逾期沒有反饋書面審查意見的(de)，視爲(wéi / wèi)同意。
第二十三條 核準機關在(zài)受理項目申請報告後，如确有必要(yào / yāo)，應當在(zài)4個(gè)工作日内委托咨詢機構進行評估。除項目情況複雜的(de)，評估時(shí)限不(bù)得超過30個(gè)工作日。項目情況複雜的(de)，經核準機關同意，可以(yǐ)延長評估時(shí)限，但延長的(de)時(shí)限不(bù)得超過60個(gè)工作日。
核準機關應當将咨詢機構進行評估所需的(de)時(shí)間告知投資主體。接受委托的(de)咨詢機構應當在(zài)規定時(shí)限内提出(chū)評估報告，并對評估結論承擔責任。評估費用由核準機關承擔，咨詢機構及其工作人(rén)員不(bù)得收取投資主體任何費用。
第二十四條 核準機關可以(yǐ)結合有關單位意見、評估意見等，建議投資主體對項目申請報告有關内容進行調整，或要(yào / yāo)求投資主體對有關情況或材料作進一(yī / yì ／yí)步澄清、補充。
第二十五條 核準機關應當在(zài)受理項目申請報告後20個(gè)工作日内作出(chū)是(shì)否予以(yǐ)核準的(de)決定。項目情況複雜或需要(yào / yāo)征求有關單位意見的(de)，經核準機關負責人(rén)批準，可以(yǐ)延長核準時(shí)限，但延長的(de)核準時(shí)限不(bù)得超過10個(gè)工作日，并應當将延長時(shí)限的(de)理由告知投資主體。
前款規定的(de)核準時(shí)限，包括征求有關單位意見的(de)時(shí)間，不(bù)包括咨詢機構評估的(de)時(shí)間。
第二十六條 核準機關對項目予以(yǐ)核準的(de)條件爲(wéi / wèi)：
（一(yī / yì ／yí)） 不(bù)違反我國(guó)法律法規；
（二） 不(bù)違反我國(guó)有關發展規劃、宏觀調控政策、産業政策和(hé / huò)對外開放政策；
（三） 不(bù)違反我國(guó)締結或參加的(de)國(guó)際條約、協定；
（四） 不(bù)威脅、不(bù)損害我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全。
第二十七條 對符合核準條件的(de)項目，核準機關應當予以(yǐ)核準，并向投資主體出(chū)具書面核準文件。對不(bù)符合核準條件的(de)項目，核準機關應當出(chū)具不(bù)予核準書面通知，并說(shuō)明不(bù)予核準的(de)理由。
第二十八條 項目違反有關法律法規、違反有關規劃或政策、違反有關國(guó)際條約或協定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全的(de)，核準機關可以(yǐ)不(bù)經過征求意見、委托評估等程序，直接作出(chū)不(bù)予核準的(de)決定。
第三節 備案的(de)程序和(hé / huò)時(shí)限
第二十九條 實行備案管理的(de)項目，投資主體應當通過網絡系統向備案機關提交項目備案表并附具有關文件。其中，投資主體是(shì)中央管理企業的(de)，由其集團公司或總公司向備案機關提交；投資主體是(shì)地(dì / de)方企業的(de)，由其直接向備案機關提交。
項目備案表格式文本及附件清單由國(guó)家發展改革委發布。
第三十條 項目備案表和(hé / huò)附件齊全、符合法定形式的(de)，備案機關應當予以(yǐ)受理。
項目備案表或附件不(bù)齊全、項目備案表或附件不(bù)符合法定形式、項目不(bù)屬于(yú)備案管理範圍、項目不(bù)屬于(yú)備案機關管理權限的(de)，備案機關應當在(zài)收到(dào)項目備案表之(zhī)日起5個(gè)工作日内一(yī / yì ／yí)次性告知投資主體。逾期不(bù)告知的(de)，自收到(dào)項目備案表之(zhī)日起即爲(wéi / wèi)受理。備案機關受理或不(bù)予受理項目備案表，都應當通過網絡系統告知投資主體。投資主體需要(yào / yāo)受理或不(bù)予受理憑證的(de)，可以(yǐ)通過網絡系統自行打印或要(yào / yāo)求備案機關出(chū)具。
第三十一(yī / yì ／yí)條 備案機關在(zài)受理項目備案表之(zhī)日起7個(gè)工作日内向投資主體出(chū)具備案通知書。備案機關發現項目違反有關法律法規、違反有關規劃或政策、違反有關國(guó)際條約或協定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全的(de)，應當在(zài)受理項目備案表之(zhī)日起7個(gè)工作日内向投資主體出(chū)具不(bù)予備案書面通知，并說(shuō)明不(bù)予備案的(de)理由。
第四節 核準、備案的(de)效力、變更和(hé / huò)延期
第三十二條 屬于(yú)核準、備案管理範圍的(de)項目，投資主體應當在(zài)項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。
本辦法所稱項目實施前，是(shì)指投資主體或其控制的(de)境外企業爲(wéi / wèi)項目投入資産、權益（已按照本辦法第十七條辦理核準、備案的(de)項目前期費用除外）或提供融資、擔保之(zhī)前。
第三十三條 屬于(yú)核準、備案管理範圍的(de)項目，投資主體未取得有效核準文件或備案通知書的(de)，外彙管理、海關等有關部門依法不(bù)予辦理相關手續，金融企業依法不(bù)予辦理相關資金結算和(hé / huò)融資業務。
第三十四條 已核準、備案的(de)項目，發生下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，投資主體應當在(zài)有關情形發生前向出(chū)具該項目核準文件或備案通知書的(de)機關提出(chū)變更申請：
（一(yī / yì ／yí)） 投資主體增加或減少；
（二） 投資地(dì / de)點發生重大(dà)變化；
（三） 主要(yào / yāo)内容和(hé / huò)規模發生重大(dà)變化；
（四） 中方投資額變化幅度達到(dào)或超過原核準、備案金額的(de)20％，或中方投資額變化1億美元及以(yǐ)上(shàng)；
（五） 需要(yào / yāo)對項目核準文件或備案通知書有關内容進行重大(dà)調整的(de)其他(tā)情形。核準機關應當在(zài)受理變更申請之(zhī)日起20個(gè)工作日内作出(chū)是(shì)否同意變更核準的(de)書面決定。備案機關應當在(zài)受理變更申請之(zhī)日起7個(gè)工作日内作出(chū)是(shì)否同意變更備案的(de)書面決定。
第三十五條 核準文件、備案通知書有效期2年。确需延長有效期的(de)，投資主體應當在(zài)有效期屆滿的(de)30個(gè)工作日前向出(chū)具該項目核準文件或備案通知書的(de)機關提出(chū)延長有效期的(de)申請。
核準機關應當在(zài)受理延期申請之(zhī)日起20個(gè)工作日内作出(chū)是(shì)否同意延長核準文件有效期的(de)書面決定。備案機關應當在(zài)受理延期申請之(zhī)日起7個(gè)工作日内作出(chū)是(shì)否同意延長備案通知書有效期的(de)書面決定。
第三十六條 核準、備案機關應當依法履行職責，嚴格按照規定權限、程序、時(shí)限等要(yào / yāo)求實施核準、備案行爲(wéi / wèi)，提高行政效能，提供優質服務。
第三十七條 對核準、備案機關實施的(de)核準、備案行爲(wéi / wèi)，相關利害關系人(rén)有權依法申請行政複議或提起行政訴訟。
第三十八條 對不(bù)符合本辦法規定條件的(de)項目予以(yǐ)核準、備案，或違反本辦法規定權限和(hé / huò)程序予以(yǐ)核準、備案的(de)，應當依法予以(yǐ)撤銷。
第三十九條 核準、備案機關應當按照《政府信息公開條例》規定将核準、備案有關信息予以(yǐ)公開。
第四章 境外投資監管
第四十條 國(guó)家發展改革委和(hé / huò)省級政府發展改革部門根據境外投資有關法律法規和(hé / huò)政策，按照本辦法第十三條、第十四條規定的(de)分工，聯合同級政府有關部門建立協同監管機制，通過在(zài)線監測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監督檢查，對違法違規行爲(wéi / wèi)予以(yǐ)處理。
第四十一(yī / yì ／yí)條 倡導投資主體創新境外投資方式、堅持誠信經營原則、避免不(bù)當競争行爲(wéi / wèi)、保障員工合法權益、尊重當地(dì / de)公序良俗、履行必要(yào / yāo)社會責任、注重生态環境保護、樹立中國(guó)投資者良好形象。
第四十二條 投資主體通過其控制的(de)境外企業開展大(dà)額非敏感類項目的(de)，投資主體應當在(zài)項目實施前通過網絡系統提交大(dà)額非敏感類項目情況報告表，将有關信息告知國(guó)家發展改革委。
投資主體提交的(de)大(dà)額非敏感類項目情況報告表内容不(bù)完整的(de)，國(guó)家發展改革委應當在(zài)收到(dào)之(zhī)日起5個(gè)工作日内一(yī / yì ／yí)次性告知投資主體需要(yào / yāo)補正的(de)内容。逾期不(bù)告知的(de)，視作内容完整。大(dà)額非敏感類項目情況報告表格式文本由國(guó)家發展改革委發布。本辦法所稱大(dà)額非敏感類項目，是(shì)指中方投資額3億美元及以(yǐ)上(shàng)的(de)非敏感類項目。
第四十三條 境外投資過程中發生外派人(rén)員重大(dà)傷亡、境外資産重大(dà)損失、損害我國(guó)與有關國(guó)家外交關系等重大(dà)不(bù)利情況的(de)，投資主體應當在(zài)有關情況發生之(zhī)日起5個(gè)工作日内通過網絡系統提交重大(dà)不(bù)利情況報告表。重大(dà)不(bù)利情況報告表格式文本由國(guó)家發展改革委發布。
第四十四條 屬于(yú)核準、備案管理範圍的(de)項目，投資主體應當在(zài)項目完成之(zhī)日起20個(gè)工作日内通過網絡系統提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國(guó)家發展改革委發布。
前款所稱項目完成，是(shì)指項目所屬的(de)建設工程竣工、投資标的(de)股權或資産交割、中方投資額支出(chū)完畢等情形。
第四十五條 國(guó)家發展改革委、省級政府發展改革部門可以(yǐ)就(jiù)境外投資過程中的(de)重大(dà)事項向投資主體發出(chū)重大(dà)事項問詢函。投資主體應當按照重大(dà)事項問詢函載明的(de)問詢事項和(hé / huò)時(shí)限要(yào / yāo)求提交書面報告。
國(guó)家發展改革委、省級政府發展改革部門認爲(wéi / wèi)确有必要(yào / yāo)的(de)，可以(yǐ)公示重大(dà)事項問詢函及投資主體提交的(de)書面報告。
第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規定提交有關報告表或書面報告後，需要(yào / yāo)憑證的(de)，可以(yǐ)通過網絡系統自行打印提交完成憑證。
第四十七條 國(guó)家發展改革委、省級政府發展改革部門可以(yǐ)根據其掌握的(de)國(guó)際國(guó)内經濟社會運行情況和(hé / huò)風險狀況，向投資主體或利益相關方發出(chū)風險提示，供投資主體或利益相關方參考。
第四十八條 投資主體應當對自身通過網絡系統和(hé / huò)線下提交的(de)各類材料的(de)真實性、合法性、完整性負責，不(bù)得有虛假、誤導性陳述和(hé / huò)重大(dà)遺漏。
第四十九條 有關部門和(hé / huò)單位、駐外使領館等發現企業違反本辦法規定的(de)，可以(yǐ)告知核準、備案機關。公民、法人(rén)或其他(tā)組織發現企業違反本辦法規定的(de)，可以(yǐ)據實向核準、備案機關舉報。國(guó)家發展改革委建立境外投資違法違規行爲(wéi / wèi)記錄，公布并更新企業違反本辦法規定的(de)行爲(wéi / wèi)及相應的(de)處罰措施，将有關信息納入全國(guó)信用信息共享平台、國(guó)家企業信用信息公示系統、“信用中國(guó)”網站等進行公示，會同有關部門和(hé / huò)單位實施聯合懲戒。
第五章 法律責任
第五十條 國(guó)家發展改革委工作人(rén)員有下列行爲(wéi / wèi)之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，責令其限期改正，并依法追究有關責任人(rén)的(de)行政責任；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任：
（一(yī / yì ／yí)） 濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的(de)；
（二） 違反本辦法規定程序和(hé / huò)條件辦理項目核準、備案的(de)；
（三） 其他(tā)違反本辦法規定的(de)行爲(wéi / wèi)。
第五十一(yī / yì ／yí)條 投資主體通過惡意分拆項目、隐瞞有關情況或提供虛假材料等手段申請核準、備案的(de)，核準、備案機關不(bù)予受理或不(bù)予核準、備案，對投資主體及主要(yào / yāo)責任人(rén)處以(yǐ)警告。
第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不(bù)正當手段取得項目核準文件或備案通知書的(de)，核準、備案機關應當撤銷該核準文件或備案通知書，對投資主體及主要(yào / yāo)責任人(rén)處以(yǐ)警告；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。
第五十三條 屬于(yú)核準、備案管理範圍的(de)項目，投資主體有下列行爲(wéi / wèi)之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，由核準、備案機關責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關責任人(rén)處以(yǐ)警告；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任：
（一(yī / yì ／yí)） 未取得核準文件或備案通知書而(ér)擅自實施的(de)；
（二） 應當履行核準、備案變更手續，但未經核準、備案機關同意而(ér)擅自實施變更的(de)。
第五十四條 投資主體有下列行爲(wéi / wèi)之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，由國(guó)家發展改革委或投資主體注冊地(dì / de)的(de)省級政府發展改革部門責令投資主體限期改正；情節嚴重或逾期不(bù)改正的(de)，對投資主體及有關責任人(rén)處以(yǐ)警告：
（一(yī / yì ／yí)） 未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規定報告有關信息的(de)；
（二） 違反本辦法第四十八條規定的(de)。
第五十五條 投資主體在(zài)境外投資過程中實施不(bù)正當競争行爲(wéi / wèi)、擾亂境外投資市場秩序的(de)，由國(guó)家發展改革委或投資主體注冊地(dì / de)的(de)省級政府發展改革部門責令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正，對投資主體及主要(yào / yāo)責任人(rén)處以(yǐ)警告。
第五十六條 境外投資威脅我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全的(de)，由國(guó)家發展改革委或投資主體注冊地(dì / de)的(de)省級政府發展改革部門責令投資主體中止實施項目并限期改正。
境外投資損害我國(guó)國(guó)家利益和(hé / huò)國(guó)家安全的(de)，由國(guó)家發展改革委或投資主體注冊地(dì / de)的(de)省級政府發展改革部門責令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補救措施，對投資主體及有關責任人(rén)處以(yǐ)警告；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。投資主體按照本辦法第四十三條規定及時(shí)提交重大(dà)不(bù)利情況報告表并主動改正的(de)，可以(yǐ)減輕或免除本條規定的(de)行政處罰。
第五十七條 金融企業爲(wéi / wèi)屬于(yú)核準、備案管理範圍但未取得核準文件或備案通知書的(de)項目提供融資、擔保的(de)，由國(guó)家發展改革委通報該違規行爲(wéi / wèi)并商請有關金融監管部門依法依規處罰該金融企業及有關責任人(rén)。
第六章 附則
第五十八條 各省級政府發展改革部門要(yào / yāo)加強對本地(dì / de)企業境外投資的(de)指導、服務和(hé / huò)監管，可以(yǐ)按照本辦法的(de)規定制定具體實施辦法。
第五十九條 國(guó)家發展改革委對省級政府發展改革部門的(de)境外投資管理工作進行指導和(hé / huò)監督，對發現的(de)問題及時(shí)予以(yǐ)糾正。
第六十條 核準、備案機關及其工作人(rén)員，以(yǐ)及被核準機關征求意見、受核準機關委托進行評估的(de)單位及其工作人(rén)員，依法對投資主體根據本辦法提交的(de)材料負有保守商業秘密的(de)義務。
第六十一(yī / yì ／yí)條 事業單位、社會團體等非企業組織對境外開展投資參照本辦法執行。
第六十二條 投資主體直接或通過其控制的(de)企業對香港、澳門、台灣地(dì / de)區開展投資的(de)，參照本辦法執行。
投資主體通過其控制的(de)香港、澳門、台灣地(dì / de)區企業對境外開展投資的(de)，參照本辦法執行。
第六十三條 境内自然人(rén)通過其控制的(de)境外企業或香港、澳門、台灣地(dì / de)區企業對境外開展投資的(de)，參照本辦法執行。
境内自然人(rén)直接對境外開展投資不(bù)适用本辦法。境内自然人(rén)直接對香港、澳門、台灣地(dì / de)區開展投資不(bù)适用本辦法。
第六十四條 法律、行政法規對境外投資管理有專門規定的(de)，從其規定。
第六十五條 本辦法由國(guó)家發展改革委負責解釋。
第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行。《境外投資項目核準和(hé / huò)備案管理辦法》（國(guó)家發展和(hé / huò)改革委員會令第9号）同時(shí)廢止。
