私募基金登記備案相關問題解答（十三）
日期：2017年3月31日
問：私募基金管理人(rén)在(zài)申請登記、備案私募基金時(shí)，應當如何落實專業化管理原則？
答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十二條，以(yǐ)及中國(guó)證券投資基金業協會《私募投資基金管理人(rén)内部控制指引》等相關自律規則，爲(wéi / wèi)進一(yī / yì ／yí)步落實私募基金管理人(rén)專業化管理原則，切實建立有效機制以(yǐ)防範可能出(chū)現的(de)利益輸送和(hé / huò)利益沖突，提升行業機構内部控制水平，私募基金管理人(rén)在(zài)申請登記時(shí)，應當在(zài)“私募證券投資基金管理人(rén)”、“私募股權、創業投資基金管理人(rén)”等機構類型，以(yǐ)及與機構類型關聯對應的(de)業務類型中，僅選擇一(yī / yì ／yí)類機構類型及業務類型進行登記；私募基金管理人(rén)隻可備案與本機構已登記業務類型相符的(de)私募基金，不(bù)可管理與本機構已登記業務類型不(bù)符的(de)私募基金；同一(yī / yì ／yí)私募基金管理人(rén)不(bù)可兼營多種類型的(de)私募基金管理業務。
若私募基金管理機構确有經營多類私募基金管理業務的(de)實際、長期展業需要(yào / yāo)，可設立在(zài)人(rén)員團隊、業務系統、内控制度等方面滿足專業化管理要(yào / yāo)求的(de)獨立經營主體，分别申請登記成爲(wéi / wèi)不(bù)同類型的(de)私募基金管理人(rén)。
問：已登記多類業務類型、兼營多類私募基金管理業務的(de)私募基金管理人(rén)，應當如何按照上(shàng)述專業化管理要(yào / yāo)求進行整改？
答：截至目前，已有2198家私募基金管理人(rén)通過協會“資産管理業務綜合管理平台”（https://ambers.amac.org.cn），遵循專業化管理原則，完成登記備案。爲(wéi / wèi)協調統一(yī / yì ／yí)行業自律管理标準，在(zài)“私募基金登記備案系統”（https://pf.amac.org.cn）中已登記多類業務類型的(de)私募基金管理人(rén)，應當依照協會相關後續安排，通過“資産管理業務綜合管理平台”進行專業化管理事項的(de)整改。
此類私募基金管理人(rén)應當從已登記的(de)多類業務類型中僅選擇一(yī / yì ／yí)類業務類型作爲(wéi / wèi)展業範圍，确認自身機構類型，通過“資産管理業務綜合管理平台”提交機構類型與業務類型變更申請，以(yǐ)落實專業化管理原則。此類私募基金管理人(rén)須在(zài)完成機構類型與業務類型的(de)變更确認之(zhī)後，方可提交新增私募基金備案申請。
針對此類私募基金管理人(rén)所管理的(de)已備案且正在(zài)運作的(de)存量私募基金，若存在(zài)基金類型與管理人(rén)在(zài)“資産管理業務綜合管理平台”所選擇業務類型不(bù)符情形的(de)，在(zài)基金合同、公司章程或者合夥協議（以(yǐ)下統稱基金合同）到(dào)期前仍可以(yǐ)繼續投資運作，但不(bù)得在(zài)基金合同到(dào)期前開放申購或增加募集規模，基金合同到(dào)期後應予以(yǐ)清盤或清算，不(bù)得續期；同時(shí)協會将在(zài)相關私募基金公示信息中，對此情形予以(yǐ)特别提示。此類私募基金管理人(rén)應就(jiù)此事項向相關私募基金投資者及時(shí)做好信息披露，維護投資者的(de)合法權益。
